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新版证券公司分类羁系划定出炉 强化风险管理能力加分指标导向性 完善连续合规扣分尺度及调降级别依据

2020-07-11| 发布者: 浦江新媒体| 查看: 135| 评论: 1|文章来源: 互联网

摘要: 中国证监会10日消息,证监会日前公布《关于修改〈证券公司分类羁系划定〉的决定》(简称《划定》)。本次调解......
 

金配资  中国证监会10日消息,证监会日前公布《关于修改〈证券公司分类羁系划定〉的决定》(简称《划定》)。本次调解主要涉及强化风险管理能力加分指标的导向性等四方面内容。分析人士认为,此次修改有利于促进证券公司增强风险管理能力,引导证券行业差异化发展,完善分类羁系,打造良好行业生态。

金配资  强化合规审慎谋划导向

  证监会表示,本次修改维持分类羁系束度总体框架稳定,顺应证券行业发展状态和审慎羁系需要,重点优化分类评价指标体系,集中解决实践中遇到的突出问题。

  一是进一步强化合规、审慎谋划导向。为越发准确反应证券公司的合规风控状态,完善对质券公司及其相干职员被采取行政羁系措施、自律管理措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险管理能力评价指标和尺度。优化风险管理能力加分指标,促进证券公司强化资本束缚,提高全面风险管理的有用性,切实实现风险管理全笼罩。

金配资  二是进一步顺应专业化、差异化发展需要。顺应证券行业发展变化,从投资银行、资产管理、机构客户服务及买卖业务、财富管理、红利能力、信息技能投入等方面,优化调解业务发展状态评价指标,体现羁系支持证券公司突出主业、做优做强,差异化、特色化发展的导向。

  修改后的《划定》再次夸大,分类评价结果主要供证监会及其派出机构使用。证监会根据审慎羁系、分类羁系原则,对差别种别证券公司划定差别的风控指标尺度和风险资本准备计算比例,举行针对性羁系资源设置。证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  调解四方面内容

  《划定》立法说明列出了本次调解的四方面重点内容。

金配资  一是强化风险管理能力加分指标的导向性。其中包括适当提高主要风控指标连续达标的加分门槛,即“证券公司最近3个、4个评价期内主要风险控制指标连续达标的,分别加2分、3分”;新设“证券公司评价期内风险笼罩率到达130%且净资本150亿元以上、风险笼罩率到达130%的,分别加2分、1分”指标等。

  二是完善连续合规扣分尺度及调降级别依据。其中明确证券公司产生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效,或者没有如实陈诉控股股东和现实控制人信息及变更情况的,可视情节下调公司分类结果级别。

  三是完善风险管理能力评价指标与尺度。公司治理与合规管理方面,增补完善证券公司股权管理、从业职员管理、耿介从业管理、金配资建设事情机制、投资银行业务内部控制等评价指标与尺度。全面风险管理方面,增补完善自营投资、股票质押、资产管理、投资银行等重点业务风险管控,以及境外子公司风险管控、荣誉风险管理等评价指标与尺度。

  四是优化业务发展状态评价指标。详细内容包括将原先“上一年度承销与保荐、财政顾问业务排名”指标,细化为两个指标:证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;证券公司上一年度财政顾问业务收入位于行业前10名、前20名的,分别加1分、0.5分等。

金配资  提升券商风险管理能力

金配资  业内人士认为,此次修改本质是评价指标体系的进一步优化,将有用促进证券公司增强合规风控、增强焦点竞争力,有助于支持行业差异化、专业化发展。

  “证监会修改《证券公司分类羁系划定》,一是利好券业龙头,排名靠前券商实力较强,评价中得到加分的可能性更高;二是夸大合规风控,守住风险底线。总体而言,将进一步勉励券商行业在守住底线的基础上做大做强。”前券商资深保荐代表人王骥跃分析。

  首创证券分析师李甜露称,从此次修改内容可看出,羁系部门在勉励券商提升财富管理等专业能力的同时,提升了对券商风险管理能力的要求,有助于促进券商风险管理能力的提升。

  “本次修改主要夸大专业服务能力与合规审慎谋划,将引导行业差异化发展、提升合规风控水平。龙头券商业务综合实力更强,风控体系完善,在修订后分类羁系束度下总体竞争上风有望得到强化;中小券商坚持特色化发展,也将形成差异化竞争上风。”中银证券分析师兰晓飞说。

(文章来源:中国证券报)



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